Auditoría del SGSI

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Auditoría UNE 71502
El modelo del sistema está basado en el modelo PDCA
El desarrollo de la seguridad se basa en un A.R.
(Análisis de Riesgos)
Incluye los requerimientos funcionales del sistema de gestión (SGSI)
Incluye los requerimientos para verificar la efectividad del sistema
Introduce indicadores de seguridad o métricas en el sistema
Está alineado con ISO 9000 o ISO 14000

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Certificación de organizaciones
¿Cómo se puede aportar a…
Nuestros clientes,
Mercado,
La sociedad
… la confianza necesaria de que somos capaces de cumplir sus
requisitos?
Si un tercero independiente certifica que lo estamos haciendo bien, de
acuerdo a un esquema con el que los dos estamos conformes, el
problema está resuelto

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Ventajas de la certificación
EXTERNAS:
Aumenta la credibilidad y confianza de clientes y administración
Facilita el intercambio y acceso a mercados externos
Evita o disminuye evaluaciones sobre nuestros productos o servicios
Elemento diferenciador con la competencia
Fidelización de clientes
Facilitar la compra al consumidor

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Ventajas de la certificación
INTERNAS:
Proporciona confianza a las personas de la organización
Reduce costes
Aumenta la motivación del personal
Mejora de la satisfacción del cliente
Mejora de la satisfacción del personal
Mejora los procesos
Mejora del producto o servicio

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Auditoría de Seguridad: Objetivos
Evaluar la efectividad de la organización con respecto al uso de recursos
Evaluar los sistemas y procesos que se desarrollan en la organización
Detectar y prevenir posibles errores y fraudes
Evaluar el riesgo y los sistemas de seguridad de las organizaciones
Elaboración de planes de contingencia y recuperación
en caso de desastres

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Equipo auditor: Requisitos EESSI
• Calificaciones académicas necesarias
• Los últimos cuatro años trabajando con las IT y de
estos los dos últimos relacionados con la seguridad
de las IT.
• Conocimientos sobre procesos de análisis y gestión
del riesgo.
• Haber participado como mínimo en 3 auditorías a
organizaciones como miembro de un equipo auditor
• Cualidades para el proceso de asesoramiento a la
organización que está evaluando.
• Capacidad para comunicar los resultados obtenidos
tanto vía oral como escrita.
Equipo auditor
Auditor líder
Auditores

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Equipo auditor
Para asegurar su imparcialidad, la entidad certificadora no puede:
Preparar manuales, políticas o procedimientos.
Participar en la toma de decisiones sobre el SGSI
Dar recomendaciones específicas para el desarrollo del SGSI
Si puede:
Auditar y certificar
Hacer seguimiento de las no conformidades
Impartir formación genérica
Publicar interpretaciones sobre la norma
Realizar auditorías previas a la certificación

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Código de conducta del equipo auditor
Actuar de forma veraz e imparcial
Deben evitar cualquier tipo de asignación que
pueda causar un conflicto de intereses
No aceptarán ningún tipo de incentivo, comisión, descuento
u otro tipo de provecho por parte de la organización auditada
No revelarán las observaciones de la auditoría a terceros
No actuarán de forma que pueda perjudicar a ninguna de las partes
implicadas en la auditoría
En caso de incumplimiento de este código se procederá a una
investigación en que colaborarán para su esclarecimiento

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Los auditores
Están cualificados para:
Identificar las amenazas, vulnerabilidades e impactos
que puedan comprometer los activos de la organización
Discernir las áreas de actividad de la organización
Verificar que la organización ha identificado correctamente sus riesgos
Debe tener:
Formación universitaria o experiencia profesional y formación que se
considere equivalente
Al menos 4 años de experiencia en Tecnologías de la Información
2 años de experiencia en seguridad de las Tecnología
de la Información
Haber realizado al menos un curso de 5 días de auditoría.

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Los auditores
Deben:
Haber realizado 4 auditorías y al menos 20 jornadas completas desarrollando:
Revisión de la documentación
Revisión del análisis de riesgos
Auditoría de la implantación
Desarrollo de informes de auditoría

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Los auditores
Deben ser:
Maduros, profesionales e independientes
Objetivo, analítico y persistente
Realista, analizar e interpretar las situaciones
en su justa medida
Mente abierta ante nuevas situaciones
Capaz de percibir situaciones y problemas no declarados
Comprender las funciones de cada empleado
Observar los requerimientos de confidencialidad del solicitante
Mantenerse al día en temas de seguridad

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Auditor jefe
El Auditor Jefe además debe:
Conocer el proceso de certificación
Haber realizado 3 auditorías como auditor
Haber demostrado habilidades de comunicación

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Dentro de la auditoría
El jefe:
Planifica y gestiona todas las fases de la misma
Dirige la primera fase
Colabora en la selección del equipo de auditores
Controla los conflictos y maneja las situaciones difíciles
Dirige las reuniones con el equipo auditor y el personal auditado
Toma decisiones en materia de la auditoría y el SGSI
El auditor:
Apoya al auditor jefe
Documenta y apoya todos los hallazgos
Realiza el seguimiento de las acciones
correctoras para corregir las no
conformidades encontradas

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Equipo auditor:
Jefe y miembros del equipo: normalmente se trata de una o dos personas.
Auditores en formación: personal en formación para convertirse en auditor.
Observadores, auditor provisional: puede ser un observador, para supervisar
la auditoría.
Expertos, personal asesor: personal que asesora al auditor sobre temas
técnicos o concretos del negocio a auditar.
Testigos e invitados: Son simples observadores que no deben intervenir en la
auditoría.

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Equipo del solicitante:
Guía: persona de la empresa que acompaña al equipo
auditor y le facilita la información solicitada.
Normalmente será el Responsable del Sistema
de Gestión de la Seguridad de la Información.
Representante de la dirección: persona con autorización suficiente en la
empresa para confirmar la implicación y compromiso de la dirección con las
políticas de seguridad y aprobadas.
Observadores, personal en formación: normalmente personal de la empresa
en formación para auditor interno.
Consultores: cuando la empresa contrata un consultor externo para
asesorarle en el desarrollo del SGSI, este puede asistir a la auditoría pero no
debe intervenir en ningún momento.

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Proceso de certificación
SOLICITUD
REVISION
DOCUMENTACION
DOC. Completa
y adecuada
auditoría INICIAL
¿ Acciones
correctoras validas ?Petición de nuevas acciones
correctoras y/o extraordinarias
NO
SI
NO

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Proceso de certificación
Concesión del certificado
Auditoría de seguimiento
(ANUAL)
Petición de nuevas acciones correctoras y/o
visita extraordinaria
Validación del
certificado
auditoría renovación
(trianual)
¿ Acciones
correctoras validas ?
SI
NO

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Revisión documental
Por parte del equipo auditor, en esta primera fase se revisa:
1. Política de seguridad de la organización
2. Alcance de la certificación
3. Análisis de riesgos de la organización
4. La selección de controles de acuerdo con la declaración de aplicabilidad
5. Revisión de la documentación de los controles seleccionados

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1.- Política de seguridad
Supone la declaración de intenciones sobre la que va a basar todo el
desarrollo de la seguridad
Debe reflejar que esta política afecta a todo el personal que de una forma
u otra esté involucrada en el SGSI
Debe estar aprobada por el comité de seguridad y formada por el más
alto representante de la organización.
Comprobar que son:
Fácil comprensión
Aplicables,
Sencillas y concretas
Revisables
Coherentes con los objetivos de la organización

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1.- Política de seguridad
No se debe desarrollar en un único documento
La política de alto nivel debería poder incluirse en un folio y estar
distribuida a todo el personal.
Las políticas más formales se distribuirán de acuerdo con las
necesidades.
A incorporar en ellas:
Definición de la seguridad
Declaración del soporte de la dirección
Explicaciones breves sobre políticas, principios, practicas y cumplimientos
de seguridad
Definición de responsabilidades
Referencias a otros documentos

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2.- Alcance
Condiciona la certificación y el desarrollo de las auditorías, ya que se
limitan a lo que esté incluido.
Puede ser toda la organización o una parte de ella.
Si se modifica el alcance se debe modificar el certificado.

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3.- Análisis de riesgos
El AR debe ser estructurado y estar documentado.
La metodología empleada debe ser coherente con la complejidad y los
niveles de protección requeridos.
El AR permite que la implantación sea proporcional al nivel de riesgo y es
un requisito para la certificación.
El auditor determinará si el AR cubre el alcance y si es aceptable en
función de los activos y la naturaleza de la organización.
El auditor se asegura de que el AR y su gestión tiene en cuenta los
cambios y está actualizado.

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4.- Selección de controles
Determina si se han seleccionado los controles adecuados.
Todos reflejados en la Declaración de aplicabilidad.
Si un control no se implementa puede ser por:
No existe un riesgo que lo justifique
Presupuesto
No hay viabilidad tecnológica
No se puede implantar por falta de tiempo
No es aplicable
La razones para excluir controles deben ser sólidas y coherentes.

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CONTROL SI/NO JUSTIFICACIÓN
6.3.1. Comunicación de las
incidencias de seguridad
SI Es imprescindible para detectar las incidencias en un
estado temprano y una de las bases para el proceso de
mejora continua
7.1.5. Áreas aisladas de carga y
descarga
NO No es aplicable, ya que la organización no dispone de
áreas de carga y descarga
8.7.2. Seguridad de soportes en
tránsito
NO No es aplicable, ya que la organización no envía soportes
físicos con información sensible o confidencial
DECLARACION DE APLICABILIDAD:

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El documento relaciona el AR con la situación de la seguridad, tanto para
los auditores externos como internos.
Junto con el alcance y la política, constituye la base de la auditoría
documental.
El auditor comprueba la consistencia de los planteamientos referentes a la
seguridad entre los tres documentos.

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5.- Revisión documentación
Deben documentarse todos los controles seleccionados.
Comprueba que la documentación:
Está fechada y disponible
Dispone de control de versiones
Se retira si es obsoleta
Aparecen reflejados los diferentes puntos de la normativa ISO 27002

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Auditoría in situ
El equipo auditor selecciona una muestra de controles que se van a
auditar:
Incluir todos los controles críticos
Seleccionar controles que afecten a
las actividades más importantes de la organización
Seleccionar controles de todas las secciones
Seleccionar los controles de forma que se auditen todos los departamentos
involucrados en el SGSI
Dar prioridad a las áreas de mayor riesgo
Si no se encuentras problemas serios, se auditarán un 20% de los controles
aplicables.

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Auditoría in situ
Se elabora un Plan de auditoría, que incluye:
Alcance y objetivo de la auditoría
Equipo por parte de la entidad y del solicitante
Personal del solicitante con responsabilidad dentro del área afectada
Documentos de referencia
Áreas o departamentos que se auditarán
Muestras de controles a auditar
Agenda para las reuniones
Contenido y estructura de los informes
Conformidad del solicitante al plan de auditoría

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Auditoría in situ
Entre la auditoría documental y la in situ deben pasar entre 3 y 6
semanas
Se realiza siempre en las instalaciones del solicitante
Los objetivos de ésta son:
Confirmar que la organización cumple con sus
políticas y procedimientos
Comprobar que el SGSI desarrollado es conforme
con las especificaciones de la norma
Verificar que el SGSI está logrando los objetivos
que la organización se ha marcado

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Auditoría in situ
Los auditores deben centrarse en:
El Análisis de riesgos
La declaración de aplicabilidad
Los objetivos que persigue la organización
Cómo se
Monitoriza y mide
Informa y mejora
Las revisiones del SGSI y de la seguridad
El grado de implicación de la dirección
La coherencia entre
Políticas, análisis de riesgos, objetivos, responsabilidades, normas,
procedimientos, datos de rendimiento y revisiones de seguridad

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Auditoría in situ
Buscan evidencias objetivas:
Registro de actividad (logs) o información
Basados en medidas, en pruebas o en la
observación
Pueden ser verificados!!
Técnicas para obtenerlas:
Preguntas a los empleados
Observación
Revisión de documentos o registros
Muestreo
Resumir, analizar o evaluar

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Auditoría in situ
Los auditores visitarán las instalaciones de la organización.
Comprueban que los controles que han seleccionado en la muestra
cumple con lo exigido en el estándar
No tocarán máquinas, pero solicitarán a los empleados de la organización
que realicen las actividades que quieran evaluar.
El objetivo de la auditoria no es detectar no conformidades (errores), sino
determinar que el SGSI es conforme con la norma.

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Auditoría in situ
El equipo auditor convocará reuniones con miembros seleccionados de la
organización, elaborará informes sobre lo observado durante las
entrevistas, y redactará documentos de recomendaciones –si procede-.
Convocará a una reunión final a la dirección de la empresa para
explicarles lo observado en esta segunda fase, y comunicarles los
resultados de la Auditoría.

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Entrevistas
La calidad de la entrevista de auditoría dependerá
de la habilidad para realizar las preguntas del auditor.
La forma de preguntar debe hacerle sentirse cómodo al solicitante.
Las preguntas deben ser apropiadas al área
que está siendo auditada.

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Entrevistas
Preguntas abiertas
Quién (lo hace)? - Cada cuanto (se hace)?
Cómo (se hace)? - Muéstramelo
Dónde (se hace)? - Cuéntamelo
Cuándo (se hace)?
Preguntas cerradas
Se pueden responder con un SI o un NO
Preguntas dirigidas
Utilizadas para ver conseguir la respuesta
buscada de una forma más rápida, guiando al auditado

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Entrevistas
Otro tipo de preguntas:
Preguntas de opinión
Preguntas de investigación
Preguntas no-verbales (lenguaje corporal)
Preguntas repetidas
Preguntas sobre situaciones hipotéticas
?

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Auditoría in situ
Al final de la auditoría la entidad debe mantener una reunión con el
solicitante e informar del resultado de la misma:
Agradecer la colaboración
Recordar nuevamente el objetivo y alcance de la auditoria
Dar un resumen del resultado de la auditoría
Informar de las recomendaciones que va a dar el equipo de auditoría
Preguntar si el solicitante tiene alguna cuestión que quiera aclarar
Recoger la conformidad del solicitante
Cierre de la reunión.

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Informe de auditoría
Las conclusiones y el informe deben basarse en:
Las dos etapas de la auditoría conjuntamente
Las no conformidades encontradas
La documentación, implantación y efectividad del SGSI
Fortaleza y debilidades de
Los departamentos
Las secciones de la ISO 27002
Existe un compromiso de la dirección con
la mejora continua.

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Informe de auditoría
En función de lo anterior el equipo auditor debe emitir la recomendación:
Se recomienda el registro si se considera que le
SGSI es conforme con la norma
Se recomienda revisión a la espera de recibir un plan
aceptable de acciones correctoras en caso de que se hayan encontrado no
conformidades
Se recomienda volver a auditar parcialmente el SGSI si se han encontrado no
conformidades mayores en un área concreta
Se recomienda volver a auditar si se han encontrado no conformidades
mayores en más de un área.

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Decisión sobre certificación
La decisión de si se debe emitir o no el certificado la toma el Comité de
Certificación basándose en la información recogida durante el proceso.
Los miembros deben ser personal interno de la entidad, los miembros del
equipo auditor no pueden participar en la toma de decisión.
Si la recomendación es NO emitir el certificado, el Comité de Certificación
no debería cambiar el criterio.

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Decisión sobre certificación
En caso de que se emita el certificado, la entidad remitirá al solicitante
una carta o diploma indicando como mínimo:
Nombre y dirección de la organización
El alcance de la certificación
La fecha de emisión del certificado y su periodo de validez
La versión de la declaración de aplicabilidad

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¿Dudas? ¿preguntas?
¡¡ Muchas Gracias !!
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Ramiro Cid
CISM, CGEIT, ISO 27001 LA, ISO 22301 LA, ITIL

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