Presentation given at regional meeting of EU offices, 9 May 2011, Freiberg, Germany

1. FP7 and ERC Open Access Policies (Special
Clause 39)
Sitzung des Landesarbeitskreises der EU-Referenten
9. Mai 2011, TU Bergakademie Freiberg
Dr. Birgit Schmidt, Niedersächsische
Staats- und Universitätsbibliothek Göttingen

2. Überblick
Warum Open Access für europäische
Forschungsergebnisse?
Open-Access-Policies im FP7
Was wird von den Wissenschaftler/innen
erwartet?
Wie können Sie unterstützen?
Wie unterstützt OpenAIRE?
LAK 2011-05-092

3. Open Access
Open-Access-Publikationen liegen
digital, online, kostenfrei und
frei von den meisten urheberrechtlichen und
Lizenz-Beschränkungen (permission barriers) vor.
Ermöglicht wird dies durch das Internet und die
Zustimmung des Urhebers oder Rechteinhabers.
http://www.earlham.edu/~peters/fos/brief.htm
Peter Suber, Übersetzung: Klaus Graf
3 LAK 2011-05-09

4. Warum Open Access?
Höhere Sichtbarkeit der Forschungsergebnisse
Höhere Nutzungszahlen und potentiell steigende
Zitationsraten
Schneller Zugang zu Publikationen und damit ggf.
Beschleunigung von Entdeckungsprozessen
Einfache Erstellung & Aktualisierung von
Publikationslisten (z.B. für Berichte, Anträge)
Einfache Erfüllung von OA-Policies der
Forschungsförderer (EC, ERC, DFG,
VW Stiftung u.a.)
4 LAK 2011-05-09

5. Citation Impact in University Rankings
5 LAK 2011-05-09

6. Varianten von Open Access
Bereitstellung in Open-Access-Repositorien (“Grüner Weg”)
= Hochladen des finalen Autorenmanuskriptes (vom Autor
formatiert, mit allen Änderungen nach der Begutachtung)
auf eine digitale Plattform (Repositorium/Repository)
Open-Acccess-Publizieren (“Goldener Weg”) = Zeitschrift
publiziert alle Inhalte Open Access
Autoren/Institutionen zahlen ggf. Publikationsgebühren
(aus Forschungsmitteln, Publikationsfonds der Institution/
Bibliothek,…)
Open-Access-Optionen (“Hybrides OA”) = artikelweise
Freischaltung gegen Gebühr (i.d.R. Abonnements parallel)
Beispiele: Springer, Blackwell, Thieme u.v.a.
6 LAK 2011-05-09

7. GoeScholar: Institutionelles
Repositorium der UGOE
Grüner
Weg
7

8. UKPMC – Ein Fachrepositorium
Grüner
Weg
8

9. OpenDOAR – Directory of Open Access
Repositories
http://www.opendoar.org/find.php
Grüner
Weg
9

10. BioMed Central – Ein Open-Access-
Verlag
Goldener
Weg
10

11. Directory of Open Access Journals
http://www.doaj.org/
Goldener
Weg
11

12. DOAJ >> For Authors
OA-
Option
12
http://www.doaj.org/doaj?func=forAuthors

13. Informationen über Open Access
http://open-access.net
13

14. Open-Access-Policies
14

15. http://ec.europa.eu/research/science-society/index.cfm?fuseaction=public.topic&id=1294&lang=1
15

16. FP7 Open Access Pilot
Launched in August 2008, will run until the
end of FP7 (2013)
Special Clause 39 (SC39), part of the Grant
Agreement with the EC, requires
beneficiaries to:
“deposit peer reviewed research articles
or final manuscripts resulting from their
FP7 projects into an online repository and
make their best efforts to ensure open
access to these articles”*
16
* - immediately if the scientific publication is published “open access“, i.e. if an electronic version is
also available free of charge via the publisher, or
- within 6 months in the thematic areas Health, Energy, Environment (including Climate Change),
Information & communication technologies and Research infrastructures (e-infrastructures) and
12 months in the thematic areas Socio-economic Sciences and the Humanities and Science in
Society. LAK 2011-05-09

17. ERC OA Guidelines
December 2006 – ERC Scientific Council's Statement on Open Access:
– fundamental importance of peer-review in ensuring the certification
and dissemination of high-quality scientific research
– the importance of wide access and efficient dissemination of
research results.
December 2007 – ERC Guidelines for Open Access:
– The ERC requires that all peer-reviewed publications from ERC-
funded research projects be deposited on publication into an
appropriate research repository where available or an institutional
repository, and subsequently made Open Access within 6 months
of publication.
– The ERC considers essential that primary data are deposited to the
relevant databases as soon as possible, preferably immediately after
publication and in any case not later than 6 months after the date
of publication.
17 LAK 2011-05-09

18. SC39 Projects by Work Programme
(as of October 2010)
530 projects with
120+ countries
involved
estimated by EC:
at least 800 projects
until end of FP7
about 16-18.000
publications (?)
ERC – currently
1.350+ individual
research grants
18
1 4 %
2 4 %
0 %
0 %
2 2 %
1 0 %
1 %
1 0 %
1 1 %
8 %
E n e r g y
E n v i r o n m e n t
F o o d , A g r i c u lt u r e a n d F i s h e r i e s , a n d
B i o te c h n o lo g y
G e n e r a l A c t i v i ti e s
H e a lth
IC T
N a n o s c i e n c e s , N a n o te c h n o lo g i e s ,
M a t e r i a ls a n d n e w P r o d u c t i o n
T e c h n o lo g i e s
R e s e a r c h In fr a s t r u c tu r e s
S c i e n c e i n S o c i e ty
S o c i o - e c o n o m i c S c i e n c e s a n d
H u m a n i ti e s
LAK 2011-05-09

19. SC39 Projekte:
Koordination in Deutschland
LAK 2011-05-0919

20. Was wird von den
Wissenschaftler/innen erwartet?
20

21. Workflow: Publizieren &
Open Access bereitstellen
21 LAK 2011-05-09

22. Workflow: Publizieren &
Open Access bereit stellen – II
1. Artikel einreichen bei einer Zeitschrift eigener
Wahl.
– Begleitschreiben und Amendment zum
Verlagsvertrag beifügen.
– Ggf. weitergehende Rechte vereinbaren
(Creative-Commons-Lizenz)
2. Finales Autorenmanuskript hochladen (PDF der
eigenen finalen Version wie nach der
Begutachtung beim Verlag eingereicht oder ggf.
Verlagsversion, falls dies der Verlag gestattet) in
– das institutionelle Repositorium oder ein
fachliches Repositorium falls verfügbar, oder
– das OpenAIRE Orphan Repositorium
22 BAK 2011-03-11

23. Publikationsvereinbarung
23
http://cordis.europa.eu/fp7/find-doc_en.htmlhttp://cordis.europa.eu/fp7/find-doc_en.html
LAK 2011-05-09

24. Abschlussbericht
ftp://ftp.cordis.europa.eu/pub/fp7/docs/project_reporting_en.pdf
24
Open AccessOpen Access
Publication IdentifierPublication Identifier
LAK 2011-05-09

25. Publikationskosten
25 BAK 2011-03-11

26. Wie können Sie unterstützen?
26

27. Wie können Sie als EU-Büro
unterstützen?
Bei der Antragstellung auf die Möglichkeit der Erstattung von
Publikationskosten hinweisen (ins Budget aufnehmen!).
In der Projektlaufzeit
– Prüfen, welche Ihrer Projekte unter die FP7 Special Clause 39 fallen
+ einzelne Wissenschaftler gefördert im IDEAS/ERC-Programm
– Projektkoordinatoren und Wissenschaftler auf die aus den EC/ERC
Open-Access-Policies erwachsende Verpflichtung hinweisen
(Hilfsmittel: Flyer, SC39 Starter Kit, Informationen & Helpdesk auf
www.openaire.eu)
Mit der Bibliothek Kontakt aufnehmen und diese um Unterstützung
bitten
– Unterstützung der Wissenschaftler bei der Bereitstellung auf dem
Repositorium (einschl. Unterstützung bei der Klärung von
Urheberrechtsfragen)
– Umsetzung technischer Anforderungen an das Repositorium
(„OpenAIRE-compliance“), damit OpenAIRE die Daten einsammeln
kann
27 LAK 2011-05-09

28. Open Access im FP7
EU Offices – December 14, 201028

29. Wie unterstützt OpenAIRE?
29

30. OpenAIRE: implementing the Open Access
Pilot in all EU member states
Biredial Conferencia, 9 May 2011, Bogota30
12/2009 – 11/2012

31. The Project
OpenAIRE = Open Access Infrastructure for
Research in Europe
December 2009 – November 2012
Budget: 5 Mio. with 4,1 Mio. EC contribution
Partners: All EU member states (except
Luxembourg) plus Norway
Main goals: Support researchers in complying with
the FP7 OA Pilot and the ERC OA Guidelines >>
technical infrastructure and support network of
National Open Access Desks (NOADs)
31 LAK 2011-05-09

32. National Open Access Desks
Reaching all European Member States*
32
*Excl. Luxembourg,
plus Norway
LAK 2011-05-09

33. Wie finden Autoren ein geeignetes
Open-Access-Repositorium?
33 LAK 2011-05-09

34. BAK 2011-03-1134

35. LAK 2011-05-0935

36. LAK 2011-05-0936

37. LAK 2011-05-0937

38. Wie können Bibliotheken
unterstützen?
Unterstützung der Wissenschaftler/innen bei der
Bereitstellung von Publikationen auf dem
Repositorium (einschl. Unterstützung bei der
Klärung von Urheberrechtsfragen)
Umsetzung technischer Anforderungen an das
Repositorium („OpenAIRE-compliance“), damit
OpenAIRE die Daten einsammeln kann
Institutionelle Open-Access-Policy entwickeln
und umsetzen: Repositorium und
OA-Zeitschriften bekannt machen, ggf.
Publikationsfonds einrichten (Förderprogramm
der DFG)
LAK 2011-05-0938

39. OpenAIRE Compliance
39 LAK 2011-05-09

40. Schritte zur Integration eines
Repositoriums
1. OpenAIRE Guidelines umsetzen (idealerweise
zgl. DRIVER Guidelines)
• Metadaten
• dc:relation > ProjektID (Grant Agreement
Number)
• dc:rights > openAccess,
embargoedAccess,...
• dc:date > Embargo-Enddatum
• OAI-Set einrichten
1. Repositorium validieren
2. Validiertes Repositorium
anmelden
LAK 2011-05-0940

41. Vielen Dank für Ihre Aufmerksamkeit!
www.openaire.eu
41
OpenAIRE
Dr. Birgit Schmidt bschmidt@sub.uni-goettingen.de
Katharina Müller katharina.mueller@sub.uni-goettingen.de
Nationale Kontaktstelle für OpenAIRE
Anja Oberländer Anja.Oberlaender@uni-konstanz.de
LAK 2011-05-09

42. Links
OpenAIRE www.openaire.eu
Directory of Open Access Repositories
www.opendoar.org
Directory of Open Access Journals
www.doaj.org
Science in Society – Policy Initiatives
http://ec.europa.eu/research/science-
society/index.cfm?
fuseaction=public.topic&id=1294&lang=1
OA-Policy, Formulare, IPR Guidelines etc.

43. LAK 2011-05-09
Preissteigerung bei
Zeitschriften seit 2005:
5-9% pro Jahr
43

44. Kommerzielle vs. nichtkommerzielle
Zeitschriften
LAK 2011-05-09
http://octavia.zoology.washington.edu/publishing/pageprice_table.html

45. Repositorien (Mai 2011)
1.950+ institutionelle und disziplinäre Repositorien weltweit, 880+ in Europa
Inhalte: Zeitschriftenartikel, Dissertationen, Reports, Konferenzbeiträge,
Buchkapitel, Multimedia etc.
45
http://www.opendoar.org/
LAK 2011-05-09

46. OA Availability by Discipline
http://www.plosone.org/article/info:doi/10.1371/journal.pone.0011273
46 LAK 2011-05-09

47. Wie findet man relevante
Publikationen?
Wissenschaftler/innen kontaktieren und um
Publikationslisten bitten
Recherche in institutionellen
Forschungsdatenbanken (CRIS)
Recherche in Datenbanken:
Web of Science u.a.
http://vimeo.com/17624891,
http://vimeo.com/17371191LAK 2011-05-0947