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Code of ConductPRÄAMBELZIELSETZUNGDer nachhaltige Erfolg in unserem Geschäft hängt vom Vertrauen unserer Kunden, unsererAk...
Code of ConductEINHALTUNG VON GESETZLICHEN VORSCHRIFTENEs ist für uns eine Selbstverständlichkeit, die Gesetze und behördl...
Code of ConductDiese besonderen Anforderungen an die Mitarbeiter der HD GROTHKOP GMBHBAUAUSFÜHRUNGEN sind im Compliance-Ha...
Code of ConductWir vermeiden alle Geschäfte, bei denen Vergünstigungen in der Hoffnung auf spätereGeschäfte vereinbart wer...
Code of ConductWir behandeln alle geschäftlichen Angelegenheiten, von denen wir im Rahmen unsererTätigkeit Kenntnis erlang...
Code of Conductbeteiligten Personen respektiert und soweit möglich deren Interessen und Bedürfnisseberücksichtigt werden. ...
Code of ConductGeschäftsentscheidungen einbezogen. Wir stellen sicher, dass für unsere Mitarbeiter eingesundes und sichere...
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Co c 2013.01.01_hdg_code_of_conduct_01_de

  1. 1. HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN Code of Conduct Verhaltenskodex für alle Mitarbeiter und Organe und Beteiligungen Geschäftsleitung: HD GROTHKOP GMBH 2013 ALTONAER STR. 299, 25462 RELLINGEN
  2. 2. Code of Conduct Code of Conduct Verhaltenskodex für alle Mitarbeiter und Organe und Beteiligungen derHD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN Altonaer Str. 299, 25462 Rellingen Seite 2
  3. 3. Code of ConductPRÄAMBELZIELSETZUNGDer nachhaltige Erfolg in unserem Geschäft hängt vom Vertrauen unserer Kunden, unsererAktionäre und unserer Mitarbeiter1 ab. Mit dem vorliegenden Code of Conduct schaffen wirdie Grundlage, um dieses Vertrauen zu erhalten und weiter auszubauen.Die Verhaltensgrundsätze des Codes of Conduct der HD GROTHKOP GMBHBAUAUSFÜHRUNGEN gewährleisten ein hohes Maß an Integrität und Professionalität beiunserem gesamten Handeln. Der Code of Conduct bildet den Standard, der für alleMitarbeiter der HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN, ungeachtet ihrer Position,also auch für die Vorstände und die Mitglieder der Aufsichtsgremien, verbindlich ist. Erbeinhaltet die grundlegenden Anforderungen an das Verhalten jedes Mitarbeiters. Es solldamit ein offenes, berechenbares Umfeld geschaffen werden, in dem die Mitarbeiter nichtnur juristisch verbotene oder zweifelhafte Handlungen unterlassen, sondern auch für ethisch-moralisch fragwürdige Geschäfte und Geschäftspraktiken sensibilisiert werden.Die nachfolgend erläuterten Werte und Grundsätze spiegeln die Grundhaltung der HDGROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN wider, die bereits in den internen Richtlinien,Weisungen und Handbüchern verbindlich geregelt sind.VERANTWORTUNGAls Unternehmen sehen wir uns in der Verantwortung, ein klares Bekenntnis zu Demokratie,Toleranz und Chancengleichheit über alle Grenzen hinweg abzugeben.1 Aus Gründen der leichteren Lesbarkeit sind in diesem Code of Conduct unterdem Wort „… Mitarbeiter…“ immer die Vertreter beiderlei Geschlecht gemeint. Altonaer Str. 299, 25462 Rellingen Seite 3
  4. 4. Code of ConductEINHALTUNG VON GESETZLICHEN VORSCHRIFTENEs ist für uns eine Selbstverständlichkeit, die Gesetze und behördlichen Vorschriften, die inden jeweiligen Rechtsräumen gelten, in denen wir tätig sind, zu respektieren und zubefolgen. Hierbei ergibt sich eine besondere Verantwortung für die Einhaltung vongesetzlichen, behördlichen und internen Bestimmungen.BESTECHUNG UND KORRUPTIONHD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN unterstützt die internationalen Bemühungenzur Vermeidung von Bestechung und Korruption. Dies bedeutet, dass wir Bestechungs- undKorruptionsversuchen in allen Geschäftsbereichen und in allen Ländern entgegentreten,sowohl was die Arbeit unserer Geschäftspartner als auch unserer eigenen Mitarbeiter undKollegen betrifft. Wir müssen unsere Geschäfte rechtmäßig, korrekt und effizient ausführenund konsequent an der Veränderung und Verbesserung von entsprechendenGeschäftsabläufen arbeiten.GELDWÄSCHEHD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN bekennt sich zu dem Ziel, Geldwäsche zuverhüten und zu bekämpfen. Wir führen nur Geschäfte durch, bei denen unsere Partnereinwandfrei identifiziert worden sind. Um die Beteiligung an Geschäften zur Geldwäsche zuverhindern, verlangen wir von allen Mitarbeitern, die Grundgeschäfte hinter unserenEngagements kritisch zu analysieren und bereits Verdachtsmomente zu dokumentieren.Dieselbe Sorgfalt erwarten wir auch von unseren Geschäftspartnern.COMPLIANCEInteressenskonflikte zwischen Kunde und HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGENkönnen weitestgehend durch unsere Compliance-Vorschriften vermieden werden. Durch siesoll ein Verhalten sichergestellt werden, das ein von Fairness und Vertrauen getragenesMiteinander von Kunden, HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN, Bank undMitarbeitern gewährleistet. Die Einhaltung dieser Regelungen liegt sowohl im Eigeninteressejedes Mitarbeiters als auch im Interesse unseres Hauses. Altonaer Str. 299, 25462 Rellingen Seite 4
  5. 5. Code of ConductDiese besonderen Anforderungen an die Mitarbeiter der HD GROTHKOP GMBHBAUAUSFÜHRUNGEN sind im Compliance-Handbuch geregelt. In Zweifelsfällen ist derCompliance-Beauftragte zu kontaktieren.Sofern Mitarbeiter Gesetze oder behördliche Vorschriften missachten und dabei ein Bezugzum Arbeitsverhältnis besteht, kann dies – unabhängig von den etwaigen gesetzlichvorgesehenen Folgen – ebenso wie bei Missachtung interner Regelungen, einschließlich desvorliegenden Verhaltenskodexes, auch arbeitsrechtliche Konsequenzen haben.INTERESSENSKONFLIKTEWir ergreifen alle notwendigen Maßnahmen, um Interessenkonflikte, die zwischen Kundenund HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN, Kunden und einzelnen Mitarbeiternsowie zwischen Bereichen untereinander, Gesellschaften der HD GROTHKOP GMBHBAUAUSFÜHRUNGEN und einzelnen Mitarbeitern entstehen können, weitestgehend zuvermeiden bzw. dort, wo sie doch auftreten, zu lösen.MITARBEITERGESCHÄFTEMitarbeitergeschäfte im Sinne der Compliance-Vorschriften sollten nicht mit den Interessender Kunden oder den Interessen der HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGENkollidieren. Ist dabei ein Interessenkonflikt dennoch unvermeidbar, haben die Belange derKunden und die Interessen der HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN Vorrang.UNABHÄNGIGKEIT UND UNBESTECHLICHKEITUnternehmerische Entscheidungen müssen wir unabhängig und allein nach wirtschaftlichenund ethischen Gesichtspunkten treffen. Eigene Gewinninteressen, familiäre oderfreundschaftliche Beziehungen zu Geschäftspartnern dürfen dabei keine Rolle spielen. ImUnternehmen HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN werden deshalb Kredit- undImmobiliengeschäfte sowie Beteiligungen von Familienangehörigen und Verwandten unsererMitarbeiter grundsätzlich von familienfremden Mitarbeitern des Unternehmens bearbeitet.Geschäftliche Transaktionen mit befreundeten Kunden führen wir auf neutraler Basis undübertragen die Verantwortung und die Abwicklung an einen Kollegen oder an eine andereAbteilung.Nicht gestattet ist die unmittelbare oder mittelbare Beteiligung an einem nichtbörsennotierten Unternehmen, das mit dem Aareal Bank Konzern ganz oder teilweise imWettbewerb steht. Altonaer Str. 299, 25462 Rellingen Seite 5
  6. 6. Code of ConductWir vermeiden alle Geschäfte, bei denen Vergünstigungen in der Hoffnung auf spätereGeschäfte vereinbart werden. Der Einkauf oder der Bezug von Waren oder anderenLeistungen von Geschäftspartnern ist nur zu Marktbedingungen und Marktpreisen erlaubt.Wir achten darauf, dass alle Zahlungen an Beteiligte und Vermittler das Maß einerangemessenen Entlohnung für ordnungsgemäße Dienstleistungen nicht übersteigen. UnsereMitarbeiter nehmen weder Bestechungsgelder an noch leiten solche an Dritte weiter.GESCHENKE UND VERGÜNSTIGUNGENDie Mitarbeiter der HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN dürfen in Verbindung mitihrer Tätigkeit und Aufgabenstellung im Unternehmen keine den üblichen Rahmenüberschreitenden Geschenke oder Vergünstigungen annehmen. Dazu gehören auchEinladungen außerhalb der gewöhnlichen geschäftlichen Zusammenarbeit. DetaillierteRegelungen sind im Compliance-Handbuch niedergelegt.NEBENTÄTIGKEITENOhne das vorherige Einverständnis der Bank werden unsere Mitarbeiter weder für sich selbstnoch für andere selbstständig ein Geschäft betreiben, in direktem Wettbewerb – wenn auchnur teilweise – zur HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN agieren oder alsGeschäftspartner in einem anderen Unternehmen tätig werden. Alle unsere Mitarbeiterwidmen ihre Arbeitskraft der HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN.Dementsprechend werden Mitarbeiter ohne vorherige Kenntnis und das ausdrücklicheschriftliche Einverständnis der Bank weder im eigenen Namen oder auf eigene Rechnungnoch im Namen oder auf Rechnung Dritter einer Nebentätigkeit nachgehen (dies gilt auch fürTätigkeiten als Gewerbetreibender oder Freiberufler).SPENDENSpenden der HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN müssen sich im Rahmen derRechtsordnung bewegen und werden durch die Geschäftsleitung genehmigt sein. Sie dürfennur an gemeinnützige Institutionen vergeben werden.VERTRAULICHKEIT Altonaer Str. 299, 25462 Rellingen Seite 6
  7. 7. Code of ConductWir behandeln alle geschäftlichen Angelegenheiten, von denen wir im Rahmen unsererTätigkeit Kenntnis erlangen, streng vertraulich – unabhängig davon, ob sie der HDGROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN oder den Kunden betreffen – und verwendengrößte Sorgfalt auf den Umgang mit derartigen Informationen und dem Speichern derselben.Vertraulich erhaltene Informationen sowie interne Informationen und Unterlagen unbefugtweiterzugeben oder missbräuchlich zu verwenden, kann für uns nicht infrage kommen undkann arbeitsrechtlich geahndet werden.TRANSPARENZInnerhalb der gesetzlich, behördlich und intern festgelegten Grenzen (einschließlich derVertraulichkeitsbestimmungen des Unternehmens wie „Chinese Walls“ und „Need to knowPolicies“) kommunizieren wir offen miteinander und tauschen Informationen untereinanderaus. Um zu gewährleisten, dass Informationen, die an die Öffentlichkeit und die Presseweitergegeben werden, stets transparent und schlüssig sind, haben unsere Mitarbeiter einebesondere Verantwortung hinsichtlich der Einhaltung der jeweils geltendenKommunikationsrichtlinien und der gesetzlichen Bestimmungen hinsichtlich falscher oderirreführender Informationen.RESPEKT GEGENÜBER MITARBEITERN UND DRITTENVielfalt im Unternehmen HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN respektieren wiralle Menschen ungeachtet ihrer ethnischen Herkunft, Religion, Weltanschauung,Behinderung, sexuellen Identität, ihres Geschlechts und Alters. Wir achten ihre Würde, ihreRechte und ihre Privatsphäre. Wir sind bestrebt, die Vorstellungen und Belange anderer zukennen und zu verstehen.PROFESSIONALITÄT UND INTEGRITÄTWir beurteilen unsere Mitarbeiter aufgrund ihrer Leistung und geben ihnen hierzu aufrichtigesund faires Feedback. Unsere Mitarbeiter nehmen die ihnen jeweils obliegende beruflicheVerantwortung stets mit größtmöglicher Professionalität und Integrität wahr. Das bedeutetnicht nur, die Rechte anderer zu respektieren, sondern alles zu vermeiden, was anderenMitarbeitern oder der HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN Schaden zufügt. Dadas Verhalten eines Mitarbeiters auch auf die HD GROTHKOP GMBHBAUAUSFÜHRUNGEN reflektiert, ist es dabei eine besondere Anforderung, Verhalten zuvermeiden, das für unser Unternehmen bei Kunden, anderen Mitarbeitern oder in derÖffentlichkeit unvorteilhafte Auswirkungen hat. Auf der Grundlage dieses Verhaltenskodexesund unseres Engagements sind wir stets bestrebt, etwaige Probleme so zu lösen, dass die Altonaer Str. 299, 25462 Rellingen Seite 7
  8. 8. Code of Conductbeteiligten Personen respektiert und soweit möglich deren Interessen und Bedürfnisseberücksichtigt werden. Gemeinsam mit den Arbeitnehmervertretungen stellen wir sicher,dass angemessene Verfahren existieren, um Probleme am Arbeitsplatz vertraulich und soschnell wie möglich einer Lösung zuzuführen.FAIRNESSAuch in einem wettbewerbsorientierten globalen Umfeld wollen wir stets und überall ein fairerWettbewerber sein und niemals andere Firmen oder Institutionen verunglimpfen. Wirverhalten uns gegenüber externen Partnern professionell, respektvoll und fair zum Wohlunserer Interessengruppen.DATENSCHUTZ UND DATENSICHERHEITZugang zum Internet, weltweiter elektronischer Informationsaustausch und Dialog,elektronische Geschäftsabwicklung – dies sind entscheidende Voraussetzungen für dieEffektivität jedes Einzelnen von uns und für den Geschäftserfolg insgesamt. Die Vorteile derelektronischen Kommunikation sind aber verbunden mit Risiken für denPersönlichkeitsschutz und die Sicherheit von Daten. Die wirksame Vorsorge gegen dieseRisiken ist ein wichtiger Bestandteil des IT-Managements, der Führungsaufgabe und auchdes Verhaltens jedes Einzelnen. Personenbezogene Daten dürfen nur erhoben, verarbeitetoder genutzt werden, soweit dies für betrieblich vereinbarte, eindeutige und rechtmäßigeZwecke erforderlich ist. Bei der Datenqualität und bei der technischen Absicherung vorunberechtigtem Zugriff muss ein hoher Standard gewährleistet sein. Die Verwendung vonDaten muss für die Betroffenen transparent sein, ihre Rechte auf Auskunft und Berichtigungund gegebenenfalls auf Widerspruch, Sperrung und Löschung sind zu wahren.UNTERNEHMENSEINRICHTUNGEN, UMWELT UND SICHERHEITWir gehen mit Einrichtungen und anderen Werten, die Eigentum der HD GROTHKOP GMBHBAUAUSFÜHRUNGEN sind, äußerst sorgsam um und verwenden diese nur zu dem jeweilsfestgelegten Bestimmungszweck. Dabei stellen wir eine zielgerichtete, effiziente undkostenbewusste Nutzung sicher. Der verantwortliche Umgang mit der Umwelt gehört zumSelbstverständnis der HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN. Dies heißt nicht nur,dass wir die Umweltgesetze beachten, sondern auch, dass wir stets bestrebt sind, dienatürlichen Ressourcen zu schützen und umweltfreundliche Lösungen zu finden. Wir habenden Umweltschutz in unsere Betriebsabläufe integriert und verwenden möglichst die jeweilsumweltschonendste Technik. Umweltaspekte werden ebenfalls bei Altonaer Str. 299, 25462 Rellingen Seite 8
  9. 9. Code of ConductGeschäftsentscheidungen einbezogen. Wir stellen sicher, dass für unsere Mitarbeiter eingesundes und sicheres Arbeitsumfeld auf Basis der jeweils gültigen Arbeitsschutzgesetzegewährleistet ist.BESCHWERDEN UND HINWEISEJeder Mitarbeiter kann gegenüber seiner Führungskraft, gegenüber dem Personalleiter,gegenüber dem jeweils zuständigen Betriebsrat und gegenüber der Beschwerdestelle, dieaufgrund des Allgemeinen Gleichbehandlungsgesetzes eingeführt wurde, eine persönlicheBeschwerde vorbringen oder auf Umstände hinweisen, die auf eine Verletzung des Code ofConduct schließen lassen.EINHALTUNGFür die Einhaltung des Codes of Conduct ist jeder Mitarbeiter und jedes Organmitglied selbstverantwortlich. HD GROTHKOP GMBH BAUAUSFÜHRUNGEN gewährleistet mit seineninternen Einrichtungen und Richtlinien die Einhaltung dieser Normen. Dazu gehöreninsbesondere die Revision sowie der Bereich Compliance/Geldwäsche/Datenschutz. Diejeweiligen Führungskräfte tragen Sorge für die Sensibilisierung der Mitarbeiter. Verletzungendieses Code of Conduct können arbeitsrechtliche Maßnahmen zur Folge haben.Hamburg der 01.01.2013Gez.Die Geschäftsleitung Altonaer Str. 299, 25462 Rellingen Seite 9

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